2. 司法
  3. 证券交易过程中，损害客户利益的欺诈行为有( )。

证券交易过程中，损害客户利益的欺诈行为有( )。

admin2009-05-20  23
问题 证券交易过程中，损害客户利益的欺诈行为有(    )。
选项 A、挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案A,B,D
解析 本题所考查的考点是证券交易中损害客户利益的欺诈行为种类。根据《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。正确答案是ABD.
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/S5FAFFFM
本试题收录于： 经济与民商法律知识题库企业法律顾问分类
0

经济与民商法律知识

企业法律顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)