甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务

admin2017-08-21 27

问题甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。
Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除
Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让
Ⅲ．甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为
Ⅳ．2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事

选项 A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第19条规定，发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。Ⅱ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》(2015年修订)第51条第5项关于发行人业务独立方面的规定，发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业闽不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。据此，上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让后，则甲公司的业务独立，不构成发行障碍。Ⅲ项，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第18条，发行人不得有的情形之一是：有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。Ⅳ项，受到交易所公开谴责的董事在上市前已被撤换，且撤换该董事不属于发行人董事发生重大变化的情形，故不构成障碍。

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甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务

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()并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项不包括()。

投资者的申购、赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给()。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国()注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

开放式基金是通过()方式发行的。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向()申请注册。

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明()并不直接参与基金财产的投资运作。

基金公司内部控制的目标不包括()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括()。

根据《宪法》和法律规定，下列选项是正确的是（）。

下列能使肾小球滤过率增高的因素是

定性分析的方法有()。

在土质均匀、湿度正常、开挖范围内无地下水且敞露时间不长的情况下，对较密实的砂土和碎石类土的基坑或管沟开挖深度不超过(　　)时，可直立开挖不加支撑。

关于斯特恩的最优线性所得税,下列说法中不正确的是()。

商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。

对于静止元件，如线路、变压器等，正序和负序阻抗的关系是()。

当事人在订立合同过程中知悉的对方商业机密，无论合同是否成立，都不得泄露或者不正当地使用。()

法律规范应()。

1842年，中英间签署的关于中国割让香港岛给英国的条约是()。

甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务

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()并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项不包括()。

投资者的申购、赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给()。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国()注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

开放式基金是通过()方式发行的。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向()申请注册。

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明()并不直接参与基金财产的投资运作。

基金公司内部控制的目标不包括()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括()。

根据《宪法》和法律规定，下列选项是正确的是（）。

下列能使肾小球滤过率增高的因素是

定性分析的方法有()。

在土质均匀、湿度正常、开挖范围内无地下水且敞露时间不长的情况下，对较密实的砂土和碎石类土的基坑或管沟开挖深度不超过( )时，可直立开挖不加支撑。

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对于静止元件，如线路、变压器等，正序和负序阻抗的关系是()。

当事人在订立合同过程中知悉的对方商业机密，无论合同是否成立，都不得泄露或者不正当地使用。()

法律规范应()。

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在土质均匀、湿度正常、开挖范围内无地下水且敞露时间不长的情况下，对较密实的砂土和碎石类土的基坑或管沟开挖深度不超过(　　)时，可直立开挖不加支撑。