中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2011-03-22 29

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。(　　)

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。(　　)

永续价值是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。(　　)

行业内通常根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为跨品种套利和跨期限套利。(　　)

证券公司为使客户详尽了解集合资产管理计划的特点、风险等情况，可通过广播、电视及报刊等公共媒体进行宣传推广。(　　)

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(　　)

票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。(　　)

基金托管人是基金资产的所有者。()

城市住宅的楼面构造中“填充层”厚度主要取决于哪一项?

某铁路路堤高5.0m，路堤填料重度为18kN/m3，底宽15m，路堤底面以下有2.0m淤泥质土，该土层为固结土，前期固结压力为20kPa，重度)γ＝19kN/m3，地下水位埋深2.5m，e0＝1.25，Cc＝0.3，Cs＝0.05，设淤泥质土层顶底面

关于公平竞争审查制度的基本原则，下列说法正确的是()。

北京的气候是典型的北温带半湿润大陆性季风气候，夏季高温多雨，冬季寒冷干燥。()

下列各项属于全国人民代表大会专门委员会的是()

求差分方程yt+1+3yt=3t+1(2t+1)的通解．

下面哪个国家通过FCC管制无线应用?A、美国B、阿拉伯联合酋长国C、英国D、欧洲、亚洲

Therewasachildreadytobeborn.SoheaskedGod,"TheytellmeyouaresendingmetotheearthbuthowamIgoingtoliveth

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )

由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。( )

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。( )

永续价值是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。( )

行业内通常根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为跨品种套利和跨期限套利。( )

证券公司为使客户详尽了解集合资产管理计划的特点、风险等情况，可通过广播、电视及报刊等公共媒体进行宣传推广。( )

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )

票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。( )

基金托管人是基金资产的所有者。()

城市住宅的楼面构造中“填充层”厚度主要取决于哪一项?

某铁路路堤高5.0m，路堤填料重度为18kN/m3，底宽15m，路堤底面以下有2.0m淤泥质土，该土层为固结土，前期固结压力为20kPa，重度)γ＝19kN/m3，地下水位埋深2.5m，e0＝1.25，Cc＝0.3，Cs＝0.05，设淤泥质土层顶底面

关于公平竞争审查制度的基本原则，下列说法正确的是()。

北京的气候是典型的北温带半湿润大陆性季风气候，夏季高温多雨，冬季寒冷干燥。()

下列各项属于全国人民代表大会专门委员会的是()

求差分方程yt+1+3yt=3t+1(2t+1)的通解．

下面哪个国家通过FCC管制无线应用?A、美国B、阿拉伯联合酋长国C、英国D、欧洲、亚洲

Therewasachildreadytobeborn.SoheaskedGod,"TheytellmeyouaresendingmetotheearthbuthowamIgoingtoliveth

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。(　　)

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。(　　)

永续价值是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。(　　)

行业内通常根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为跨品种套利和跨期限套利。(　　)

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非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(　　)

票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。(　　)