证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

admin2009-11-19 38

问题证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

选项 A、事前、事中、事后控制相统一
B、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C、渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D、确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/RuN2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《上交所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法，正确的有()。[2018年9月真题]Ⅰ．上市公司财务会计报告被出具非标准无保留审计意见，上交所自公司披露定期报告之日起，对公司股票实施停牌，直至公司按规定作出纠正后复
根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有()。[2013年11月真题]Ⅰ．上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议Ⅱ．单次补充流动资金时间不得超过12个月Ⅲ．上市公
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份限制转让期间届满后12个月内，减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。[2017年6月真题]
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。[2015年9月真题]Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股
2016年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛绒玩具，预付款100万元，2017年3月31日到货并收到相关发票，按计划于2017年4月向客户及潜在客户派发。不考虑税费等其他因素，甲公司的下列会计处理正确的是(
根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有()。[2014年6月真题]Ⅰ．不得公开发行可转换为普通股的优先股Ⅱ．不得公开发行浮动股息率的优先股Ⅲ．公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通
承销商的()一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)以(　　)估值。
股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)来确定的。
自助委托的形式不包括(　　)。

随机试题

引起沙门氏菌食物中毒最常见的食品是
个人取得的下列所得，应按照“工资、薪金所得”缴纳个人所得税的是()。(2017年)
某增长型永续年金明年将分红1．5元，并将以5％的速度增长下去，年贴现率为10％，该预期股利的现值为()元。
（三）已满18周岁的赵某和已满16周岁的孔某路过银行时，赵某看见刘某在提款机上提取了现金1万元，便怂恿孔某与他一起尾随刘某，意图实施抢劫。赵某和孔某尾随刘某至一偏僻处后趁刘某不备从背后夺过挎包。孔某阻止刘某追赶，此时刘某奋力抵抗，意图追回挎包，赵某
根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。
[2011年1月]已知，g(x)=，f(x)=｜x—1｜—g(x)｜x+1｜+｜x—2｜+｜x+2｜，则f(x)是与x无关的常数。(1)—1＜x＜0；(2)1＜x＜2。
下列哪位心理学家认为，差别阈限与原刺激量的比值是一个常数?()
数据库管理系统为三级模式结构提供了两层映像机制，其中模式／内模式映像提供了【1】独立性。
Itwasanearlymorninginsummer.Inthestreets,sleepyeyedpeopleweremovingquickly,headingtowardstheirjobs.Thiswas
A、Theyarelikeraysofthesunandthesouthernlights.B、Theyrepresentthebeautifulseasonofspring.C、Thereisonlyashor

最新回复(0)

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商的()一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)以( )估值。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

自助委托的形式不包括( )。

引起沙门氏菌食物中毒最常见的食品是

个人取得的下列所得，应按照“工资、薪金所得”缴纳个人所得税的是()。(2017年)

某增长型永续年金明年将分红1．5元，并将以5％的速度增长下去，年贴现率为10％，该预期股利的现值为()元。

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。

[2011年1月]已知，g(x)=，f(x)=｜x—1｜—g(x)｜x+1｜+｜x—2｜+｜x+2｜，则f(x)是与x无关的常数。(1)—1＜x＜0；(2)1＜x＜2。

下列哪位心理学家认为，差别阈限与原刺激量的比值是一个常数?()

数据库管理系统为三级模式结构提供了两层映像机制，其中模式／内模式映像提供了【1】独立性。

Itwasanearlymorninginsummer.Inthestreets,sleepyeyedpeopleweremovingquickly,headingtowardstheirjobs.Thiswas

A、Theyarelikeraysofthesunandthesouthernlights.B、Theyrepresentthebeautifulseasonofspring.C、Thereisonlyashor

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)以(　　)估值。

股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)来确定的。

自助委托的形式不包括(　　)。