证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

admin2023-03-03 40

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

选项 A、作出行政处罚
B、采取监管措施
C、移送司法机关
D、责令改正

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

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证券专项业务类资格

烟花爆竹的组成决定了它具有燃烧和爆炸的特性。其主要特性包括：能量特征、燃烧特性、力学特性、安全性等。下列关于上述特性的说法中，正确的是()。

行业生命周期理论认为，每个行业都会经历一个由成长到衰退的发展演变过程，下列不属于初创阶段的行业特点的是()。

下列不属于健康保险的是()。

四季豆中的毒性成分是________。

子宫肌瘤发生红色样变常见于

患者女，56岁，因“先天性心脏病、心房颤动、左侧肢体偏瘫”住院治疗。此脉搏属于()

期货市场上套期保值的效果主要是由()决定的。

某市科技开发公司2011年12月份取得技术开发收入120万元、与之相关的咨询收入20万元；另开发转让一专利技术并附样机一台，合同注明技术专利80万元，样机不含税价30万元，则下列说法正确的有()。

企业发行分期付息、一次还本债券时实际收到款项小于债券票面价值的差额采用实际利率法进行摊销，各期确认的实际利息费用会逐期增加。()

下列选项中属于控制小组进程技巧的是(　　)。

TheTheoryofContinentalDrifthashadalongandturbulenthistorysinceitwasfirstproposedbyAlfredWegenerin1910.(46)

RuiningtheRuinsAcidrain(酸雨)isnowafamiliarproblemintheindustrializedcountriesinEurope.Harmfulgasesareproduc

appear,competitive,corporate,corrupt,differ,ethics,interest,nation,present,sponsor,volunteer,co-workerAsurp

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烟花爆竹的组成决定了它具有燃烧和爆炸的特性。其主要特性包括：能量特征、燃烧特性、力学特性、安全性等。下列关于上述特性的说法中，正确的是()。

行业生命周期理论认为，每个行业都会经历一个由成长到衰退的发展演变过程，下列不属于初创阶段的行业特点的是()。

下列不属于健康保险的是()。

四季豆中的毒性成分是________。

子宫肌瘤发生红色样变常见于

患者女，56岁，因“先天性心脏病、心房颤动、左侧肢体偏瘫”住院治疗。此脉搏属于()

期货市场上套期保值的效果主要是由()决定的。

某市科技开发公司2011年12月份取得技术开发收入120万元、与之相关的咨询收入20万元；另开发转让一专利技术并附样机一台，合同注明技术专利80万元，样机不含税价30万元，则下列说法正确的有()。

企业发行分期付息、一次还本债券时实际收到款项小于债券票面价值的差额采用实际利率法进行摊销，各期确认的实际利息费用会逐期增加。()

下列选项中属于控制小组进程技巧的是( )。

TheTheoryofContinentalDrifthashadalongandturbulenthistorysinceitwasfirstproposedbyAlfredWegenerin1910.(46)

RuiningtheRuinsAcidrain(酸雨)isnowafamiliarproblemintheindustrializedcountriesinEurope.Harmfulgasesareproduc

appear,competitive,corporate,corrupt,differ,ethics,interest,nation,present,sponsor,volunteer,co-workerAsurp

　　患者女，56岁，因“先天性心脏病、心房颤动、左侧肢体偏瘫”住院治疗。此脉搏属于()

下列选项中属于控制小组进程技巧的是(　　)。