首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
admin
2018-10-21
35
问题
证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
选项
A、中国证监会及其派出机构
B、证券登记结算机构
C、中国证券业协会
D、证券交易所
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/RfP2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列各项中，()是我国证券账户的种类。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户
具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)的是()。
被动型基金始终保持()的市场平均收益水平。
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。
上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为()大行业。
国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。
一般而言，金融期权的基础资产()金融期货的基础资产。
资产支持证券的发起机构为()金融机构。
下列关于金融自由化作用的说法中，正确的是()。Ⅰ．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具Ⅱ．金融自由化促进了金融竞争Ⅲ．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主Ⅳ．由于允许各金融机构业务交叉、
网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
随机试题
胡马依北风，越鸟巢南枝。依：越鸟：巢：
手术病人一般在术前6～12小时开始禁食是因为
病者逝去后，护士进行尸体料理，对死者义齿的处理方法是
关于社会主义法治理念的地位，下列说法错误的是：
某灌区面积为100000ha，其毛灌溉定额为500m3/ha，灌溉水利用系数为0.8，田间入渗系数为0.4，请问该灌溉区对地下水的年灌溉入渗补给量为()(忽略渠系蒸发)。
水利工程中所用的石称为粗骨料，其粒径必须大于()。
下列经济因素中，对长期总供给有决定性影响的有()。
“民法”一词来源于()。
兵家是专门研究军事理论和实践的学派，主要代表人物是战国中期齐国的()，他所著的兵书是一部杰出的古代兵书。
李某去世后，其子小李继承了李某名下的一处房产，后来小李把房产卖给了朋友。下列选项中正确的是()
最新回复
(
0
)
