下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

admin2013-10-31 31

问题下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

选项 A、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，融资融券交易一般规则还有：(1)客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款；(2)证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报；(3)融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍；(4)融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；(5)客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融人资金；(6)客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融人证券。

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下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

估值方法的()是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法,也需要及时进行披露。

采用(　　)时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。()

基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。()

内部环境控制中，应建立包括(　　)等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法正确的有(　　)。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

在大地测量中，对于平均海水面即基准面以下的地面点，其高程用从平均海平面向下量的负高程表示，如水面下某点距平均海平面的竖直距离为12m，则标为-12．0m。水下地形用连接相同水深点的等深线表示，形成()。

针灸治疗血枯经闭，可用()

A、重症支气管哮喘的治疗B、解除消化道痉挛C、急性青光眼的抢救D、抗幽门螺杆菌E、醛固酮增多的顽固性水肿阿莫西林用于

脑血栓形成的最常见原因是

1997＋2002＋1999＋2003＋1991＋2005的值是()。

首次提出心理学是一门科学的是()。

2017年2月14目，人力资源和社会保障部举行工作会议，计划于本年6月底前在12个试点地区启动两险合并工作，这“两险”具体是指()。

[*]

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

估值方法的()是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法,也需要及时进行披露。

采用( )时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。()

基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。()

内部环境控制中，应建立包括( )等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法正确的有( )。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

在大地测量中，对于平均海水面即基准面以下的地面点，其高程用从平均海平面向下量的负高程表示，如水面下某点距平均海平面的竖直距离为12m，则标为-12．0m。水下地形用连接相同水深点的等深线表示，形成()。

针灸治疗血枯经闭，可用()

A、重症支气管哮喘的治疗B、解除消化道痉挛C、急性青光眼的抢救D、抗幽门螺杆菌E、醛固酮增多的顽固性水肿阿莫西林用于

脑血栓形成的最常见原因是

1997＋2002＋1999＋2003＋1991＋2005的值是()。

首次提出心理学是一门科学的是()。

2017年2月14目，人力资源和社会保障部举行工作会议，计划于本年6月底前在12个试点地区启动两险合并工作，这“两险”具体是指()。

[*]

采用(　　)时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

内部环境控制中，应建立包括(　　)等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法正确的有(　　)。