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  3. 证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。 I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ．假借客户名义买

证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。 I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ．假借客户名义买

admin2021-04-23  35
问题 证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括(    )。
    I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券
    Ⅳ．假借客户名义买卖证券
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
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