设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

admin2015-03-18 23

问题设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

选项 A、对公司章程的要求
B、对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求
C、与公司经营业务范围相应的注册资本
D、对公司人数的要求

答案D

解析设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。设立证券公司还需要符合一系列条件：
　　①对公司章程的要求；
　　②对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求；
　　③与公司经营业务范围相应的注册资本；
　　④公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力；
　　⑤公司具有完善的风险管理与内部控制制度以及其他要求。

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设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布()。

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

改组前的企业取得土地使用权的．可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。()

有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件的可视为公司控制权没有发生变更。()

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

下列关于发起人的说法中,正确的是()。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

领导者法律素质的基本要求。

Lastyeartheadvertisingrate______by20percent.

分布于上、下颌牙及牙周组织的神经分别是_和_。

六一散适用于理中汤适用于

银行市值的大小反映了银行经营效率的高低。()

根据银行业从业人员操守中“电子设备使用”的有关规定，银行业从业人员()。

取保候审的期限最长不得超过()个月。

分布式数据库两阶段提交协议中的两个阶段是指______。

Tofinancethenationaldebt,thegovernmentissuesavarietyofdebtsecurities.ThemostwidelyheldliquidsecurityistheTr

Inrecentyearstherehasbeenmuchtalkofa"renaissance"inAmericanmanufacturing.Afewthingsseemedtobeonthesideof

设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布()。

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

改组前的企业取得土地使用权的．可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。()

有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件的可视为公司控制权没有发生变更。()

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

下列关于发起人的说法中,正确的是()。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

领导者法律素质的基本要求。

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六一散适用于理中汤适用于

银行市值的大小反映了银行经营效率的高低。()

根据银行业从业人员操守中“电子设备使用”的有关规定，银行业从业人员()。

取保候审的期限最长不得超过()个月。

分布式数据库两阶段提交协议中的两个阶段是指______。

Tofinancethenationaldebt,thegovernmentissuesavarietyofdebtsecurities.ThemostwidelyheldliquidsecurityistheTr

Inrecentyearstherehasbeenmuchtalkofa"renaissance"inAmericanmanufacturing.Afewthingsseemedtobeonthesideof

分布于上、下颌牙及牙周组织的神经分别是_和_。