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  3. 根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

admin2022-06-29  22
问题 根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括(          )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．内控水平
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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