下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的5

admin2021-04-23  27

问题 下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(    )。   
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年   
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年   
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%   
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅱ   Ⅲ

答案A

解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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