中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。

admin2019-05-13 23

问题中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。

选项 A、分析董事会报告
B、分析财务报表附注
C、分析证券公司的年度报告
D、机构、制度与人员的检查

答案D

解析本题考查中国证监会的监管措施。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；(2)业务的检查。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/QYP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后
信用公司债券属于()范畴。
下列关于上市公司发行可转换公司债券的规定中，错误的是()。Ⅰ．如发行分离交易的可转换公司债券，则其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息Ⅱ．发行可转换为股票的公司债券的股份有限公司的净资产不低于
下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。
我国证券交易所的职能不包括()。
某公司公开发行债券，可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力
证券市场监管的原则有()。Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．保护投资者利益原则Ⅲ．“三公”原则Ⅳ．监督与自律相结合的原则
以下关于证券公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务说法正确的是()。Ⅰ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅱ．为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务Ⅲ
我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

随机试题

可诊断二度Ⅰ型窦房传导阻滞的是
地下车站、区间机电设备集中区段的防水等级应为()级，不应有渗漏，结构表面应无湿渍。
区分新旧事物的根本标志在于出现时间的先后。()
对哮喘患者，用于测定呼吸道气流受限可逆性的主要检查是
目前认为乳腺癌最有效的检出方法是
甲某日搭乘乙客运公司的客运班车，运输过程中，该车司机在正常行驶时，对面一辆小汽车闯红灯，为躲避该违章车辆，该司机不得不猛打方向盘，从而造成甲头部撞上了车窗，血流不止，同时还将甲放置于行李架上的行李(内装笔记本及数码相机)损坏。关于本案，以下说法正确的是：(
当项目建设完毕后,开发商除了要办理竣工验收和政府批准入住的手续外,此时开发商更为关注的是()。
滑坡监测不包括()。
国际运输，已定妥续程或回程国际、地区航班座位的旅客，如在上机地点停留72小时以上，应最迟在班机起飞前()小时对所定座位予以再证实，否则所定座位将自行取消。
A、3.B、7.C、4.D、l.B

最新回复(0)

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

信用公司债券属于()范畴。

下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

我国证券交易所的职能不包括()。

某公司公开发行债券，可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力

证券市场监管的原则有()。Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．保护投资者利益原则Ⅲ．“三公”原则Ⅳ．监督与自律相结合的原则

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

可诊断二度Ⅰ型窦房传导阻滞的是

地下车站、区间机电设备集中区段的防水等级应为()级，不应有渗漏，结构表面应无湿渍。

区分新旧事物的根本标志在于出现时间的先后。()

对哮喘患者，用于测定呼吸道气流受限可逆性的主要检查是

目前认为乳腺癌最有效的检出方法是

当项目建设完毕后,开发商除了要办理竣工验收和政府批准入住的手续外,此时开发商更为关注的是()。

滑坡监测不包括()。

国际运输，已定妥续程或回程国际、地区航班座位的旅客，如在上机地点停留72小时以上，应最迟在班机起飞前()小时对所定座位予以再证实，否则所定座位将自行取消。

A、3.B、7.C、4.D、l.B