合规管理部门的独立，实质上就是( )的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

admin2021-04-28 27

问题合规管理部门的独立，实质上就是( )的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

选项 A、人
B、物
C、时间
D、地点

答案A

解析合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/QVg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金注册登记机构的主要职责包括()。
基金合同生效10年以上的，应当登载最近()个完整会计年度的业绩。
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是()。
在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
()是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。
()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
投资政策说明书的内容不包括()。

随机试题

下列特定穴中，既属于八会穴又属于募穴的有
下列疾病属于染色体隐性遗传的是
王晓龙对陆某下毒时的主观态度可以认定为()。本案中，王晓龙对江某先投毒后又将其送往医院抢救并协助治疗的行为符合《刑法》规定的哪些行为特征?()
装配式的扶壁式挡土墙不宜在不良地质地段或()以上地区采用。
区域性股权交易市场的作用包括()。I．鼓励科技创新Ⅱ．激活民间资本Ⅲ．促进企业特别是中小微企业股权交易和融资Ⅳ．加强对第三产业经济薄弱环节的支持
三类不同资料中，第三类资料包含第一类资料。()
2019年11月，A公司销售一批商品给B公司，含税价为15万元。由于B公司发生财务困难，无法偿付该应付账款。2020年9月1日，A公司与B公司进行债务重组，A公司同意B公司以其普通股3万股抵偿该项债务，该股票每股面值为1元，每股市价为4元。A公司评估该笔应
根据以下资料，回答问题。2014年，全国科技经费投入保持增长态势。其中，全国财政科学技术支出为6454．5亿元，比上年增加269．6亿元，增长4．4％；财政科学技术支出占当年国家财政支出的比重为4．25％。除此之外，全国投入研究与试验发展(R&D
Thecommunicationsexplosionisonthescaleoftherail,automobileortelephonerevolution.Verysoonyou’llbeabletorecord
SomeschoolsintheUnitedStatesandothercountriesofferChineselanguageclasseswithgovernmentsupportfromChina.SinceCh

最新回复(0)

合规管理部门的独立，实质上就是( )的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金注册登记机构的主要职责包括()。

基金合同生效10年以上的，应当登载最近()个完整会计年度的业绩。

公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

()是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

投资政策说明书的内容不包括()。

下列特定穴中，既属于八会穴又属于募穴的有

下列疾病属于染色体隐性遗传的是

王晓龙对陆某下毒时的主观态度可以认定为()。本案中，王晓龙对江某先投毒后又将其送往医院抢救并协助治疗的行为符合《刑法》规定的哪些行为特征?()

装配式的扶壁式挡土墙不宜在不良地质地段或()以上地区采用。

区域性股权交易市场的作用包括()。I．鼓励科技创新Ⅱ．激活民间资本Ⅲ．促进企业特别是中小微企业股权交易和融资Ⅳ．加强对第三产业经济薄弱环节的支持

三类不同资料中，第三类资料包含第一类资料。()

Thecommunicationsexplosionisonthescaleoftherail,automobileortelephonerevolution.Verysoonyou’llbeabletorecord

SomeschoolsintheUnitedStatesandothercountriesofferChineselanguageclasseswithgovernmentsupportfromChina.SinceCh