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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实,请回答以下小题。 刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实,请回答以下小题。 刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
admin
2019-03-12
31
问题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题]
根据上述事实,请回答以下小题。
刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
选项
A、暂停从业资格
B、公开谴责
C、训诫
D、罚款
答案
A,B,C
解析
A项,《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。B项,第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。C项,第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
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期货法律法规
期货从业资格
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