证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2014-05-18 24

问题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

答案A,B,C

解析对于D项情形，应当“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款”，而非等值罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。()

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以下说法中，正确的有()

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C2b4b3bH因子

患者，男性，30岁，医源性右翼下颌间隙脓肿，切开引流出大量灰白色稀薄腐臭脓液，此为哪种感染所致

简述无独立请求权的第三人参加诉讼的条件。(西北政法大学2005年考研真题)

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下列程序执行后，k的值是　　　　publicclassTesthhh{　　　　　publicstaticvoidmain(Stringargs[])　　　　　{　　　　　　inti=6，j=8，k=10，m=7；　　　　　　if(i>j|