守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2022-12-30 35

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守(       )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、I
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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被告人李某涉嫌故意杀人罪，被省高级人民法院判处死刑立即执行，在报请最高人民法院复核的过程中，被告人李某的辩护律师胡某的哪项行为是不被允许的?()

某矿采用井下物探方法查明，一掘进巷道前方50m处采空区有积水。为确保巷道掘进及后期采矿的安全，针对该采空区积水，应优先采取的措施是()。

爆破工作的目的是将整体矿岩进行破碎及松动，形成一定形状的爆堆，为后续的采装作业提供适宜的挖掘物。爆破完成后要有合理的矿石块度以保证整个开采工艺过程中的总费用最低。关于矿石块度的要求中正确的是()。

影响地下采矿方法选择的因素很多，如地质条件、开采技术条件、安全因素、环保要求、设备因素等，这些因素共同限制了各种采矿方法的适用条件。下列关于采矿方法适用的说法中正确的是()。

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。

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熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。(　　)

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由于按揭贷款的利率下调，人们每月还贷压力减小，因此一家机构预测某地的商品房销售量会增长，但实际上，销售量并未出现明显增长。下列哪项如果为真，最能解释以上现象?

LaborDayisanationalholidayintheUnitedStates.IthasbeencelebratedonthefirstMondayinSeptembersincethe1880sin

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