下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托 Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的

admin2019-01-16 32

问题下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托
Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托
Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、

答案C

解析证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

股票是一种资本证券，属于()。

下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ．大宗交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．获取实时及盘后交易回报Ⅳ．融资融券交易

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ．公司减少注册资本Ⅱ．进行投资Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

地高辛抗体解救强心苷中毒的机制是

A、急性菌痢普通型B、中毒型菌痢C、急性菌痢轻型D、慢性菌痢急性发作型E、慢性菌痢隐匿型突起高热，面色青灰，出冷汗及脉细数，尿少（）

A、乌贼科B、牡蛎科C、芫菁科D、蜜蜂科E、螳螂科斑蝥来源于

患者，男，37岁，因近2周食欲减退、上腹部不适、疲乏无力就诊，体检：肝肋下2cm，有轻度触痛，为明确诊断首先应检查的项目是()

在选择税收管辖权的具体操作上，按国际惯例(　　)。

2007年6月，某镇连续发生多起闯农宅的盗窃案件，犯罪分子采用扳窗栅入室的破坏手段，进入室内后盗取财物。在对上述几起案件的现场勘查中警方发现一些特征，警方可以基于下列哪些特征判断进行串并案件侦查?()

小王参加了某公司招聘面试，不久，他得知以下消息：(1)公司已决定，他与小陈至少录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定录用他。(4)公司已录用小陈。其中两条消息为真，两条消息为假。如果上述

下班以后要不要去喝杯茶什么的。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

股票是一种资本证券，属于()。

下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ．大宗交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．获取实时及盘后交易回报Ⅳ．融资融券交易

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ．公司减少注册资本Ⅱ．进行投资Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

地高辛抗体解救强心苷中毒的机制是

A、急性菌痢普通型B、中毒型菌痢C、急性菌痢轻型D、慢性菌痢急性发作型E、慢性菌痢隐匿型突起高热，面色青灰，出冷汗及脉细数，尿少（）

A、乌贼科B、牡蛎科C、芫菁科D、蜜蜂科E、螳螂科斑蝥来源于

患者，男，37岁，因近2周食欲减退、上腹部不适、疲乏无力就诊，体检：肝肋下2cm，有轻度触痛，为明确诊断首先应检查的项目是()

在选择税收管辖权的具体操作上，按国际惯例( )。

2007年6月，某镇连续发生多起闯农宅的盗窃案件，犯罪分子采用扳窗栅入室的破坏手段，进入室内后盗取财物。在对上述几起案件的现场勘查中警方发现一些特征，警方可以基于下列哪些特征判断进行串并案件侦查?()

小王参加了某公司招聘面试，不久，他得知以下消息：(1)公司已决定，他与小陈至少录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定录用他。(4)公司已录用小陈。其中两条消息为真，两条消息为假。如果上述

下班以后要不要去喝杯茶什么的。

Morepeoplethaneverarcdrinkingcoffeethesedays--butinsmallquantitiesthantheyusedtoSome【S1】______manufacturers

在选择税收管辖权的具体操作上，按国际惯例(　　)。