证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

admin2019-08-10 24

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A、1
B、3
C、5
D、7

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Pqw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

深圳证券账户T日开立，()日即可用于交易。
下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。Ⅰ．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ．交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范
下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者Ⅱ．所有证券交易所的会员均可参与买断式回购Ⅲ．会员公司代理客户参与买
下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有()。Ⅰ．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让Ⅱ．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份Ⅲ．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理Ⅳ．由证
下列关于证券交易所债券质押式回购制度的说法中，正确的是()。Ⅰ．当日购买的债券，当日可用于质押券申报Ⅱ．当日申报转回的债券，次日可以卖出Ⅲ．用于质押的债券需要转移至专用的质押账户Ⅳ．质押券对应的标准券数量有剩
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
《中华人民共和国证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。

随机试题

行政组织的资源主要包括()
A．工资、奖金、以及各种福利等B．注射器等C．设备维修及更新费用等D．仪器设备以及办公等固定资产的消耗E．差旅费公务成本
影响心肌耗氧量的主要因素有__________、__________和__________。
依《产品质量法》，下列有关产品标识说法不正确的有：
级配砾石或满足要求的天然砂砾作为路面基层时，应控制其()。
通过施工质量的验收签证、设计变更控制及纠正施工中所发现的设计问题，采纳合理化的变更设计，以保证竣工项目的施工结果与设计文件所规定的标准相一致，这属于()的质量控制目标。
胡椒粒
技术创新企业联盟的组织运行模式主要有()。
中国的师范教育开始于()
Kate______herwisdomtoherparents.

最新回复(0)

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

深圳证券账户T日开立，()日即可用于交易。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

《中华人民共和国证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。

行政组织的资源主要包括()

A．工资、奖金、以及各种福利等B．注射器等C．设备维修及更新费用等D．仪器设备以及办公等固定资产的消耗E．差旅费公务成本

影响心肌耗氧量的主要因素有__________、__________和__________。

依《产品质量法》，下列有关产品标识说法不正确的有：

级配砾石或满足要求的天然砂砾作为路面基层时，应控制其()。

通过施工质量的验收签证、设计变更控制及纠正施工中所发现的设计问题，采纳合理化的变更设计，以保证竣工项目的施工结果与设计文件所规定的标准相一致，这属于()的质量控制目标。

胡椒粒

技术创新企业联盟的组织运行模式主要有()。

中国的师范教育开始于()

Kate______herwisdomtoherparents.

影响心肌耗氧量的主要因素有、和__。