证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

admin2014-06-12 26

问题证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

选项 A、其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任
D、证券登记结算公司负全部责任

答案B

解析《证券法》第一百四十六务规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Pjt2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券市场线方程表明()。
关于趋势线和轨道线的关系，以下说法中，有误的是()。
公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准。()
资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。()
效率市场理论的含义：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略，从而可以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。()
资本资产定价理论(CAPM)、套利定价理论(APT)和布莱克—斯科尔斯期权定价理论等都采用了套利定价技术。()
贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是()
当公司发行了不可转换的优先股时，计算时要扣除优先股分享的股利，此时每股收益=净利润÷年末股份总数。()
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。()

随机试题

数字微波通信系统占用频带比模拟微波通信系统窄。()
酶促反应中，选择指示酶的原则，错误的是
某女，29岁。一月来，每晚都做噩梦，醒则心悸汗出，再难入睡，胸闷喜叹息，纳差恶心，舌苔黄腻，脉滑数。临床诊断最可能是
诊断癫痫通常主要依靠
土地使用权出让合同约定的使用年限届满,土地使用者未申请续期或者虽续期但依照前款规定未获批准的,土地使用权由国家无偿收回。()
甲公司于6月5日以传真方式向乙公司求购一台机床，要求“立即回复”。乙公司当日回复“收到传真”。6月10日，甲公司电话催问，乙公司表示同意按甲公司报价出售。要其于6月15日来人签订合同书。6月15日，甲公司前往签约，乙公司要求加价，未获同意，乙公司遂拒绝签约
南山公园是瞭望重庆市区、欣赏重庆市夜景的最佳处。()
下列对复调音乐描述不正确的是()。
Forquestions1—8youwillhear8shortdialogues.Foreachquestion,markoneletter(A,BorC)forthecorrectanswer.
MEMOTo:KatherineAnderson,ManagerFrom:StephenBlack,SalesDepartmentDate:19November,2017Subject:Resig

最新回复(0)

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场线方程表明()。

关于趋势线和轨道线的关系，以下说法中，有误的是()。

公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准。()

资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。()

效率市场理论的含义：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略，从而可以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。()

资本资产定价理论(CAPM)、套利定价理论(APT)和布莱克—斯科尔斯期权定价理论等都采用了套利定价技术。()

贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是()

当公司发行了不可转换的优先股时，计算时要扣除优先股分享的股利，此时每股收益=净利润÷年末股份总数。()

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。()

数字微波通信系统占用频带比模拟微波通信系统窄。()

酶促反应中，选择指示酶的原则，错误的是

某女，29岁。一月来，每晚都做噩梦，醒则心悸汗出，再难入睡，胸闷喜叹息，纳差恶心，舌苔黄腻，脉滑数。临床诊断最可能是

诊断癫痫通常主要依靠

土地使用权出让合同约定的使用年限届满,土地使用者未申请续期或者虽续期但依照前款规定未获批准的,土地使用权由国家无偿收回。()

南山公园是瞭望重庆市区、欣赏重庆市夜景的最佳处。()

下列对复调音乐描述不正确的是()。

Forquestions1—8youwillhear8shortdialogues.Foreachquestion,markoneletter(A,BorC)forthecorrectanswer.

MEMOTo:KatherineAnderson,ManagerFrom:StephenBlack,SalesDepartmentDate:19November,2017Subject:Resig