首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．健全 Ⅱ．合理 Ⅲ．独立 Ⅳ．制衡
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．健全 Ⅱ．合理 Ⅲ．独立 Ⅳ．制衡
admin
2021-01-02
25
问题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ．健全 Ⅱ．合理 Ⅲ．独立 Ⅳ．制衡
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
证券公司内部控制应当遵循以下原则：健全、合理、制衡和独立。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Piw2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是()。
以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是()。
二级市场的重要功能有()。Ⅰ．筹资Ⅱ．为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ．发现资产价格Ⅳ．降低风险
债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称
在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。
()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。Ⅰ．净资本不低于2亿元人民币Ⅱ．具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚Ⅳ．具有良好的
场外市场价格决定的主要方式是()。
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列规定的是()。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近十二个月内未受到中国证监会的行
随机试题
采用预决算调整法的假设前提是()
在下列疾病的诊断中，甲胎蛋白可作为其最灵敏、最特异指标的是
同系列表面活性剂，亲油基越大，CMC越小。()
A．阿司匹林B．叶酸C．阿托伐他汀D．呋塞米E．布地奈德对合并同型半胱氨酸血症的高血压患者提倡联合应用()。
铁路钻孔灌注桩的设计桩径为1．2m，其承台边缘至最外一排桩的净距不得小于()m。
下列行为中，()所引发的争议不属于行政诉讼的受案范围。
财政支出反映可供政府集中支配的财力的来源和规模，财政收入则反应国家财力使用的方向和目标。()
某单位今年招聘讲解员，录用条件为：必须参加过近三年的讲解员培训并且考核成绩为优秀。在同等条件下，近五年有过讲解工作经历的优先考虑。根据以上条件，以下哪项中的应聘者能被录用?
为落实十二届全国人大一次会议通过的《关于国务院机构改革和职能转变方案的决定》，依法推进行政审批制度改革和政府职能转变，发挥好地方政府贴近基层的优势，促进和保障政府管理由事前审批更多地转为事中、事后监管，进一步激发市场活力、发展动力和社会创造力，根据2014
如图所示，圆A与圆B的半径均为1，则阴影部分的面积为()．
最新回复
(
0
)
