证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 37

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国国民经济各行业中,制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场中存在大量的厂商且竞争激烈,因此一般都属于完全竞争。()

波浪理论认为股价运动是以周期为基础的，每个周期都包含了(　　)个过程。

我国的证券投资分析师行业自律性组织是(　　)。

根据不同的划分标准,公司可分为各种不同的类型。其中,按公司股票是否上市流通为标准,可将公司分为上市公司和非上市公司。()

普通股股东有权利随时要求分配公司资产。()

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。()

申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。()

患者男，65岁。多年冠心病史，小区内散步时突然倒地，意识丧失，无自主呼吸。作为一名具有医学背景的邻居和目击者，除外哪项，应采取什么措施

井下基本控制导线一般采用的是()。

下列自动喷水灭火系统，()适用于火灾蔓延速度快、闭式喷头不能及时有效动作、覆盖起火范围的高危险场所。

请简述儿童身长的测量方法与注意事项。[辽宁省2007年11月四级真题]

人际吸引的最强列的形式是()。

1，5，4，15，56，()

A、Nostudentlikesthenewlocation.B、Allstudentslikethenewlocation.C、Moststudentslikethenewlocation.D、Onlyafews

HowtoLovetheWorldAsItIs?[A]Itstruckmerecentlythatalotofpeoplethinktheyknowwhat’swrongwiththisworld,and

TheChineseNewYearisabigtraditionalholidayinSingapore.OnitsEve,whilemanywill【C1】______forthereuniondinner,o

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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在我国国民经济各行业中,制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场中存在大量的厂商且竞争激烈,因此一般都属于完全竞争。()

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我国的证券投资分析师行业自律性组织是( )。

根据不同的划分标准,公司可分为各种不同的类型。其中,按公司股票是否上市流通为标准,可将公司分为上市公司和非上市公司。()

普通股股东有权利随时要求分配公司资产。()

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