下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 26

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(　　)个交易日内向证券公司申报。
下列关于债券的叙述中，说法错误的是(　　)。
境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)
企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。(　　)
关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是(　　)。
通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)
我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。(　　)
境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有(　　)。

随机试题

属于单核一吞噬细胞系统的细胞是()
某孕妇，孕前基础血压为100／60mmHg。宫内孕28周时出现水肿，34周查：BP150／110mmHg，水肿达脚踝部，24小时尿蛋白定量4．5g，无头痛、眼花等自觉症状。最可能的诊断是
气管切开的部位多在
驱虫药中，含有毒性的药物是
售出的产品有下列情形之一的，销售者应当负责修理、更换、退货；给购买产品的消费者造成损失的，销售者应当赔偿损失(　　)。
由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款协议，按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务是()。
阅读文字材料。按要求回答36-40题。教育的任务就是唤醒人的潜力或潜在本质，使其内部产生一种自动力，最大限度地使其内部灵活性与可能性得到最佳发展。教育实质上是人的灵魂的教育，而不仅仅是知识和认识的积累，而灵魂的成长成熟是没人可以代劳的。按本性说，人
中国人民政治协商会议
在曲线x=t，y=-t2，z=t3的所有切线中，与平面x+2y+z=4平行的切线()．
The20thcenturymayhavebeentheageofscientificadvancementbut,asthenewmillenniumbegins,(1)_____worldhealththepr

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(　　)个交易日内向证券公司申报。

下列关于债券的叙述中，说法错误的是(　　)。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。(　　)

关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是(　　)。

通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。(　　)

境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有(　　)。

属于单核一吞噬细胞系统的细胞是()

某孕妇，孕前基础血压为100／60mmHg。宫内孕28周时出现水肿，34周查：BP150／110mmHg，水肿达脚踝部，24小时尿蛋白定量4．5g，无头痛、眼花等自觉症状。最可能的诊断是

气管切开的部位多在

驱虫药中，含有毒性的药物是

售出的产品有下列情形之一的，销售者应当负责修理、更换、退货；给购买产品的消费者造成损失的，销售者应当赔偿损失(　　)。

由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款协议，按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务是()。

中国人民政治协商会议

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。( )

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。( )

关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是( )。

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。( )

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。( )

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属于单核一吞噬细胞系统的细胞是()

某孕妇，孕前基础血压为100／60mmHg。宫内孕28周时出现水肿，34周查：BP150／110mmHg，水肿达脚踝部，24小时尿蛋白定量4．5g，无头痛、眼花等自觉症状。最可能的诊断是

气管切开的部位多在

驱虫药中，含有毒性的药物是

售出的产品有下列情形之一的，销售者应当负责修理、更换、退货；给购买产品的消费者造成损失的，销售者应当赔偿损失( )。

由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款协议，按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务是()。

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下列关于债券的叙述中，说法错误的是(　　)。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。(　　)

关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是(　　)。

通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。(　　)

境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有(　　)。

售出的产品有下列情形之一的，销售者应当负责修理、更换、退货；给购买产品的消费者造成损失的，销售者应当赔偿损失(　　)。