下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 29

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。(　　)
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)
股票投资的收益由(　　)组成。
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。(　　)
一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越小。(　　)
波浪理论考虑的因素主要有(　　)。
关于关联交易，下列说法正确的有(　　)。
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。(　　)
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)
保荐期间分为(　　)。

随机试题

简述阿奎那的主要成就。
蚯蚓喜欢生活的土壤是()
患者，女，54岁。需肠道抗感染治疗，护士遵医嘱给其行保留灌肠，下列正确的是
口腔周围皮肤寻常狼疮一般发生于
[2012年第105题]下列《中小学校设计规范》中关于采光与照明的叙述，错误的是：
下列关于浅孔孔壁应变法测试岩体应力的说法，正确的是()。
进口设备货价一般取()。
在采用比特型时间表调度时钟级程序时，设时间表有16行、8列，则程序周期最多有5种，可调度的最大程序数为8个。()
高校教师学术品质素质应包括()。①求真品质②诚信品质③自律品质
Electroniccigarettesarehandheldnicotine-deliverydevicesthat,despiteadevotedfollowing,arecurrentlyswirlingincontro

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。(　　)

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)

股票投资的收益由(　　)组成。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。(　　)

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越小。(　　)

波浪理论考虑的因素主要有(　　)。

关于关联交易，下列说法正确的有(　　)。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。(　　)

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

保荐期间分为(　　)。

简述阿奎那的主要成就。

蚯蚓喜欢生活的土壤是()

患者，女，54岁。需肠道抗感染治疗，护士遵医嘱给其行保留灌肠，下列正确的是

口腔周围皮肤寻常狼疮一般发生于

[2012年第105题]下列《中小学校设计规范》中关于采光与照明的叙述，错误的是：

下列关于浅孔孔壁应变法测试岩体应力的说法，正确的是()。

进口设备货价一般取()。

在采用比特型时间表调度时钟级程序时，设时间表有16行、8列，则程序周期最多有5种，可调度的最大程序数为8个。()

高校教师学术品质素质应包括()。①求真品质②诚信品质③自律品质

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。( )

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )

股票投资的收益由( )组成。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。( )

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越小。( )

波浪理论考虑的因素主要有( )。

关于关联交易，下列说法正确的有( )。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。( )

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

保荐期间分为( )。

简述阿奎那的主要成就。

蚯蚓喜欢生活的土壤是()

患者，女，54岁。需肠道抗感染治疗，护士遵医嘱给其行保留灌肠，下列正确的是

口腔周围皮肤寻常狼疮一般发生于

[2012年第105题]下列《中小学校设计规范》中关于采光与照明的叙述，错误的是：

下列关于浅孔孔壁应变法测试岩体应力的说法，正确的是()。

进口设备货价一般取()。

在采用比特型时间表调度时钟级程序时，设时间表有16行、8列，则程序周期最多有5种，可调度的最大程序数为8个。()

高校教师学术品质素质应包括()。①求真品质②诚信品质③自律品质

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修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。(　　)

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)

股票投资的收益由(　　)组成。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。(　　)

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越小。(　　)

波浪理论考虑的因素主要有(　　)。

关于关联交易，下列说法正确的有(　　)。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。(　　)

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

保荐期间分为(　　)。