首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.交易执行不独立于基金经理 Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.交易执行不独立于基金经理 Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
admin
2022-05-19
44
问题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。
Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.交易执行不独立于基金经理
Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用;
④交易价格显著偏离公允价格;
⑤对交易对手风险的评估与控制不足;
⑥交易执行不独立于基金经理;
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/P482FFFM
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于私募投资基金信息披露义务人的说法,正确的是()。
()修订的(证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念。
关于股权投资基金并购退出的流程和方法,下列说法错误的是()。
股权投资基金一般在投资后管理期间,为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是()。
在股权投资基金募集阶段,管理人向投资者进行风险揭示过程中,下列选项中,正确的是()。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
私募投资基金管理人内部环境因素包括()。I.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策Ⅴ.员工道德素质
下列关于股权投资基金在投资后阶段信息获取的主要渠道的说法中,错误的是()。
()具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排,这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。
股权投资基金的市场参与主体主要包括()。
随机试题
阅读《蒹葭》,回答问题:蒹葭苍苍,白露为霜。所谓伊人,在水一方。溯洄从之,道阻且长。溯游从之,宛在水中央。蒹葭凄凄,白露未唏。所谓伊人,在水之湄。溯洄从之,道阻且跻。溯游从之,宛在水中坻。蒹葭采采,白露未已。所谓伊人,在水之溪
TheRedCrossis【B1】______organizationwhichcaresforpeoplewhoarein【B2】______ofhelp.AmaninaParishospitalwhonee
下颌骨骨折结扎固定多长时间()
提高房地产经纪人员的综合素质主要包括()。
建设工程材料采购中,交货质量检验的方法有()。
【背景资料】某混凝土重力坝工程包括左岸非溢流坝段、溢流坝段、右岸非溢流坝段、右岸坝肩混凝土刺墙段。最大坝高43m,坝顶全长322m,共17个坝段。该工程采用明渠导流施工。坝址以上流域面积610.5km2,属于亚热带暖湿气候区,雨量充沛,湿润温和。
中央银行作为政府的银行,()是它的天职。
下列各项中,()不能通过试算平衡发现。
假如甲产品本月完工产品数量为200件,月末在产品数量为80件,完工程度为50%,原材料在生产开始时一次投入,甲产品本月月初和本月耗用的直接材料费用共计56000元,直接人工费用为9600元,制造费用为12000元,则下列各项正确的有()。
以下说法正确的是:
最新回复
(
0
)