某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-03-31 38

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部负责人
B、李平在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及(　　)等方面提出要求。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

下列关于理事长的说法中，正确的是(　　)。

下列哪项不是大叶性肺炎的并发症

焊接容器进行水压试验时，同时具有降低焊接残余应力的作用。

原发性肝癌肝外转移最好发部位是

痛经的主要病机是(　　)

但书

某案，公安机关认为犯罪嫌疑人涉嫌强奸罪和故意杀人罪，并依此移送起诉。但人民检察院审查后发现，认为强奸罪部分证据充分，但故意杀人罪部分却仍缺乏足够的证据。这时人民检察院可以如何处理?()

关于试用买卖合同，下列表述正确的有()。

注册会计师不能认可管理层通过下列()措施支持其在财务报表中将一项关联方交易认定为公平交易。

最简单的交换排序方法是()。

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

下列关于理事长的说法中，正确的是( )。

下列哪项不是大叶性肺炎的并发症

焊接容器进行水压试验时，同时具有降低焊接残余应力的作用。

原发性肝癌肝外转移最好发部位是

痛经的主要病机是( )

但书

某案，公安机关认为犯罪嫌疑人涉嫌强奸罪和故意杀人罪，并依此移送起诉。但人民检察院审查后发现，认为强奸罪部分证据充分，但故意杀人罪部分却仍缺乏足够的证据。这时人民检察院可以如何处理?()

关于试用买卖合同，下列表述正确的有()。

注册会计师不能认可管理层通过下列()措施支持其在财务报表中将一项关联方交易认定为公平交易。

最简单的交换排序方法是()。

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及(　　)等方面提出要求。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

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期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

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痛经的主要病机是(　　)