机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?( )

admin2021-04-29 35

问题机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?( )

选项 A、品行端正，具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满
D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Owr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当()。
非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。()
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。()
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。
申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()

随机试题

斯坎伦计划的基本原则是()。
A．维拉帕米B．胺碘酮C．美西律D．拉贝洛尔E．普鲁卡因胺属于延长动作电位时程药(第Ⅲ类)的抗心律失常药是()
挖掘机作业时()不得在铲斗回转半径范围内停留。
关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有()。
甲公司为支付货款，向乙公司签发了一张以A银行为承兑人、金额为20万元的银行承兑汇票。A银行在票据承兑栏中进行了签章。乙公司为向丙公司支付租金，将该票据交付丙公司，但未在票据上背书和签章。丙公司因需向丁公司支付工程款，欲将该票据转让给丁公司。丁公司发现票据上
（2017年聊城东昌府）在每节课或单元教学结束之后，通过日常观察、作业评定等手段来考察学生是否达到教学目标的要求，指出缺点并提出建议，力求改进学习过程、调整教学方案。这样一种“监控式”的评价属于()
依据商品需求弹性系数的大小，需求弹性可以分为不同类型。需求弹性的极端类型有（）。
基于以下题干：是过于集中的经济模式，而不是气候状况，造成了近年来H国糟糕的粮食收成。K国和H国耕地条件基本相同，但当H国的粮食收成造成连年下降的时候，K国的粮食收成却连年上升。以下哪项如果为真．最能削弱上述论证?
程序测试是一项复杂的工作，一般测试者在进行测试时都需要设计
Imaginegoingtoyourdoctorwithacomplaintoffrequentheadaches.Yourdoctortakesaprescriptionpadandwritesawordoni

最新回复(0)

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?( )

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当()。

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。()

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。()

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()

斯坎伦计划的基本原则是()。

A．维拉帕米B．胺碘酮C．美西律D．拉贝洛尔E．普鲁卡因胺属于延长动作电位时程药(第Ⅲ类)的抗心律失常药是()

挖掘机作业时()不得在铲斗回转半径范围内停留。

关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有()。

（2017年聊城东昌府）在每节课或单元教学结束之后，通过日常观察、作业评定等手段来考察学生是否达到教学目标的要求，指出缺点并提出建议，力求改进学习过程、调整教学方案。这样一种“监控式”的评价属于()

依据商品需求弹性系数的大小，需求弹性可以分为不同类型。需求弹性的极端类型有（）。

程序测试是一项复杂的工作，一般测试者在进行测试时都需要设计

Imaginegoingtoyourdoctorwithacomplaintoffrequentheadaches.Yourdoctortakesaprescriptionpadandwritesawordoni