下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

admin2014-05-18 45

问题下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

选项 A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

答案B,C,D

解析 B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。()

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

自营买卖上市证券具有：吞吐量大、()的特点。

()属于明文列示的内幕交易行为。

驾驶机动车时可以向道路上抛撒物品。

虫体寄生于肝胆道内，感染期为囊蚴的寄生虫是

关于顺向型房室折返性心动过速心电图表现的表述，正确的是

在急性病毒性肝炎中最早出现的肝功能变化是

混凝土回弹仪在出／人检测室时，需完成()工作。

表示传统师德非常重视严于律己、身体力行、为人表率的模范作用的先哲名言是()。

某学生违反校纪校规，受到“留校察看”的处分，察看期为1年。该学生痛定思痛，改过自新，几个月后，学校提前解除了处分决定。解除处分决定的做法属于()。

市场经济下充满了竞争，同事之间无形中也存在着竞争，谈谈你如何面对工作中的竞争?

下列选项中，可以作为继承人的是()。

Billalwaysdoes______hepleases,withoutregardtothefeelingsofothers.

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。()

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。()

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

自营买卖上市证券具有：吞吐量大、()的特点。

()属于明文列示的内幕交易行为。

驾驶机动车时可以向道路上抛撒物品。

虫体寄生于肝胆道内，感染期为囊蚴的寄生虫是

关于顺向型房室折返性心动过速心电图表现的表述，正确的是

在急性病毒性肝炎中最早出现的肝功能变化是

混凝土回弹仪在出／人检测室时，需完成()工作。

表示传统师德非常重视严于律己、身体力行、为人表率的模范作用的先哲名言是()。

某学生违反校纪校规，受到“留校察看”的处分，察看期为1年。该学生痛定思痛，改过自新，几个月后，学校提前解除了处分决定。解除处分决定的做法属于()。

市场经济下充满了竞争，同事之间无形中也存在着竞争，谈谈你如何面对工作中的竞争?

下列选项中，可以作为继承人的是()。

Billalwaysdoes______hepleases,withoutregardtothefeelingsofothers.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()