某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金 Ⅳ．销售人

admin2021-09-09 31

问题某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

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基金从业资格

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某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金 Ⅳ．销售人

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

被称为企业的“第一会计报表”的是()。

下列各项中，属于另类投资的是()。Ⅰ．权益资产Ⅱ．固定收益资产Ⅲ．对冲基金Ⅳ．私募股权

在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

A．13寸B．12寸C．9寸D．6寸E．5寸前发际至后发际的骨度分寸是()

已知下列电对电极电势的大小顺序为：E(F2／F-)＞E(Fe3+／Fe2+)＞E(Mg2+／Mg)＞E(Na+／Na)，则下列离子中最强的还原剂是()。

仲裁机构受理纠纷的前提是(　　)。

在风险管理中，(　　)是最简单、最消极的管理技术。

陈某本月取得审稿收入10000元，从中拿出2000元通过国家机关捐赠给贫困山区。已知劳务报酬所得适用的个人所得税税率为20％。根据个人所得税法律制度的规定，陈某本月应缴纳的个人所得税为()元。

记账凭证的基本内容不包括所附原始凭证张数。()

在下列金融工具中，不属于货币市场工具的是()。

A.itworksoutformytimescheduleB.itisthemosteconomicalflightC.italsomakesarefuelingstopatChicagoHenry:Doyou

Whatcomestomindwhenyouheartheword"diversity"?Issuesofraceorgendermayspringtomind.Equalrights?Orminorityis

某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金 Ⅳ．销售人

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

被称为企业的“第一会计报表”的是()。

下列各项中，属于另类投资的是()。Ⅰ．权益资产Ⅱ．固定收益资产Ⅲ．对冲基金Ⅳ．私募股权

在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

A．13寸B．12寸C．9寸D．6寸E．5寸前发际至后发际的骨度分寸是()

已知下列电对电极电势的大小顺序为：E(F2／F-)＞E(Fe3+／Fe2+)＞E(Mg2+／Mg)＞E(Na+／Na)，则下列离子中最强的还原剂是()。

仲裁机构受理纠纷的前提是( )。

在风险管理中，( )是最简单、最消极的管理技术。

陈某本月取得审稿收入10000元，从中拿出2000元通过国家机关捐赠给贫困山区。已知劳务报酬所得适用的个人所得税税率为20％。根据个人所得税法律制度的规定，陈某本月应缴纳的个人所得税为()元。

记账凭证的基本内容不包括所附原始凭证张数。()

在下列金融工具中，不属于货币市场工具的是()。

A.itworksoutformytimescheduleB.itisthemosteconomicalflightC.italsomakesarefuelingstopatChicagoHenry:Doyou

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仲裁机构受理纠纷的前提是(　　)。

在风险管理中，(　　)是最简单、最消极的管理技术。