公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 29

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。(　　)

属于体现基金信息披露形式性原则的是(　　)。

随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。(　　)

海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。(　　)

中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了(　　)。

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。(　　)

目前，ETF的清算交收过程包括(　　)。

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括(　　)。

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一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )

属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。

随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。( )

海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。( )

中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了( )。

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。( )

目前，ETF的清算交收过程包括( )。

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括( )。