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  3. 下列属于另类子公司设立要求的是( )。 Ⅰ．最近3个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求 Ⅱ．最近半年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 Ⅲ．以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其

下列属于另类子公司设立要求的是( )。 Ⅰ．最近3个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求 Ⅱ．最近半年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 Ⅲ．以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其

admin2021-01-02  39
问题 下列属于另类子公司设立要求的是(    )。   
Ⅰ．最近3个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求   
Ⅱ．最近半年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚   
Ⅲ．以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司   
Ⅳ．具备证监会核准的证券自营业务资格
选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 另类子公司的设立要求包括：①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；②具备证监会核准的证券自营业务资格；④最近6个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；①最近1年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到临管部门和有关机关调查的情形；⑤公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地证监会派出机构审批；⑥以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；⑦证监会及证券业协会规定的其他条件。
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