证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

admin2009-12-04 35

问题证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

选项 A、规模失控和决策失误
B、超越授权
C、变相自营和账外自营
D、操纵市场和内幕交易

答案A,B,C,D

解析证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

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证券基础知识

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证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

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( )是内控制度的重点。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是( )

下列对股票定义的描述，不正确的是( )。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。

证券市场监管内容有( )。

外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照( )规定执行。

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有( )。

商业银行发行的( )长期次级债务工具列入商业银行附属资本。

股票期货是以单只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。( )

财务报表按其报送对象不同分为()

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会计以( )为主要计量单位。

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Readthefollowingextractfromabookoninventory.Forquestions15-20,markoneletterA,B,CorDonyourAnswerSheet.

(　　)是内控制度的重点。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是(　　)

下列对股票定义的描述，不正确的是(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。

证券市场监管内容有(　　)。

外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照(　　)规定执行。

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有(　　)。

商业银行发行的(　　)长期次级债务工具列入商业银行附属资本。

股票期货是以单只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。(　　)

会计以(　　)为主要计量单位。