首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
admin
2014-05-17
15
问题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查
答案
A,B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定,证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/OUT2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
公司股票上市后,有()情形的,可由证券交易所决定暂停其上市交易。
证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该股票。
委托人参与竞买的,工商部门可以对其处以罚款,数额为()。
公司监事会的组成人员为()。
消费税是对特定的消费品和消费行为征收的一种流转税。下列有关消费税的表述中错误的是()。
2010年3月,甲、乙、丙三位注册资产评估师拟共同出资设立一家资产评估有限责任公司,三人商定了有关事项,其要点如下:(1)公司注册资本15万元,甲、乙、丙每人出资5万元;公司成立后再聘请5位注册资产评估师;公司设立过程中,甲负责向省评估师协会报送设立申请
资产评估收费应当遵循()原则。
甲向乙依约交付货物,乙无故拒绝接收。现甲将该批货物体存在丙仓库,下列说法中错误的是()。
20×7年年度报告,A、B、C三家股份有限公司发生如下有关业务:(1)20×7年1月日,A、B两家股份有限公司分别以银行存款4000万元和6000万元投资设立一家D有限责任公司,D有限责任公司的注册资本为10000万元;A、B股份有限公司占D有限责任公司
随机试题
胃气虚的病理表现为
某建筑工地工人午饭后十多分钟,先后有人发生口唇,指甲,全身皮肤青紫,并有精神萎靡、头晕、头痛、腹痛、腹泻、恶心、呕吐。最可能的诊断是
设随机变量X~N(0,σ2),则对任何实数λ都有()。
根据《水利工程设计概(估)算编制规定》,水利工程设计概(估)算中的施工用水水价系指()的水价。
简述满族的饮食和祭祀中的禁忌。
【2017上】李老师在教育过程中,深入了解学生,针对学生不同的发展水平、兴趣、爱好和特长,引导学生扬长避短,发展个性,不断促进学生的自由发展。李老师的这种做法适应了人身心发展的哪一特点?()
有一张面额为100元的股票,当股息为20元时,价格为400元,如果银行存款年利息率不变,股息为40元时,则该股票价格应为()。
行政领导者的决策实质上是对利害关系的权衡和选择。()
根据以下资料,回答问题。截至2014年末,我国共有博物馆3658个,占文物机构总数的43.5%。全国文物机构拥有文物藏品4063.58万件,比上年末增加222.77万件。其中,博物馆文物藏品2929.97万件,文物商店文物藏品770.00万件。文物藏品中
为了暂时关闭计时器,应把该计时器控件的哪个属性设置为False?
最新回复
(
0
)