下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% Ⅱ.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ.证券公司应当要

admin2022-06-29  29

问题 下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有(          )。
Ⅰ.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅱ.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
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