首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时,被审计人员可以离职 Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ.营业部负责人离任的,应当进行审计 Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时,被审计人员可以离职 Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ.营业部负责人离任的,应当进行审计 Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强
admin
2016-07-08
44
问题
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。
Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时,被审计人员可以离职
Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ.营业部负责人离任的,应当进行审计
Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
选项
A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅡⅢ
答案
B
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NvP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明,向证券登记结算机构办理相关手续。()
证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。()
一家财务顾问既可以为收购公司服务,也可以为目标公司服务,还可以同时为收购公司和目标公司服务。()
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有()。
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。
股份变动及上市公告,须在交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市前()个工作日内刊登。
股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()
1998年《中华人民共和国证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,由国家确定发行额度。()
凡有下列()情形之一的,不得再次公开发行公司债券。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的Ⅳ.对已公
随机试题
简述固定资产基础工作设计的内容。
石蜡疗法错误的叙述是
A.患者血压明显升高,体检:血压200/130mmHg(26.6/16.9kPa),眼底出血渗出、视乳头水肿。实验室报告:肾功能不全B.患者气急,端坐呼吸。体检:心脏扩大,听诊可闻及第四心音奔马律,双下肢浮肿,超声心动图报告:左心室腔明显扩大C.患者平
患者,男,65岁,因心悸自汗,神疲乏力,伴见胸痛。就诊,医生检查见舌苔薄白。脉弱而涩,诊断为胸痹,辨证为气虚血瘀,其主要症状特点是
交易结构的好坏影响客户评级,充足的担保或高信用等级保证人担保,一般会有助于改善客户评级等级。()[2015年5月真题]
简述信用政策的内容和影响信用标准的基本因素。
“让学校的每一面墙壁都开口说话”运用的德育方法是()。
当代社会公共生活的特征主要表现为()
负责数据库中数据模式定义的语言是()。
在微机系统中,麦克风属于A)输入设备B)输出设备C)放大设备D)播放设备
最新回复
(
0
)