证券公司有( )行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

admin2013-11-06 24

问题证券公司有( )行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

选项 A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、将自营业务与代理业务混合操作
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案A,B,C,D

解析《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚，①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖谊上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

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证券公司有( )行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

(2008年考试真题)当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。()

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2008年考试真题)以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分。

(2009年考试真题)自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。()

以下不是功能矫治器的是

下列说法正确的是

绝对价格变动因素，是指由于()而引起商品价格总水平的变化，产生绝对价格变动。

某企业2008年9月份资产增加200万元,负债减少100万元,其他因素忽略不计,则该企业的所有者权益将()。

个人投资的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。

商品的需求弹性系数如果等于0，表明这种商品(　　)。

在对平衡记分卡进行综合数据处理时，数据处理的顺序是()。

在下列几种排序方法中，要求内存量最大的是______。

Areorganicallygrownfoodsfeebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoods【C1】______conventionallygrownfoodpro

证券公司有( )行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

(2008年考试真题)当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。()

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2008年考试真题)以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分。

(2009年考试真题)自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。()

以下不是功能矫治器的是

下列说法正确的是

绝对价格变动因素，是指由于()而引起商品价格总水平的变化，产生绝对价格变动。

某企业2008年9月份资产增加200万元,负债减少100万元,其他因素忽略不计,则该企业的所有者权益将()。

个人投资的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。

商品的需求弹性系数如果等于0，表明这种商品( )。

在对平衡记分卡进行综合数据处理时，数据处理的顺序是()。

在下列几种排序方法中，要求内存量最大的是______。

Areorganicallygrownfoodsfeebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoods【C1】______conventionallygrownfoodpro

商品的需求弹性系数如果等于0，表明这种商品(　　)。