2. 财经
  3. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤消相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤消相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

admin2018-10-21  24
问题 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括(    )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤消相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案B
解析 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NfP2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)