以下情形将导致该上市公司不能非公开发行优先股的是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17 18

问题以下情形将导致该上市公司不能非公开发行优先股的是( )。[2018年9月真题]

选项 A、该公司2017年度财务报告被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项在发行前重大不利影响已经消除
B、该公司的权益被控股股东严重损害但已经消除
C、2015年10月该公司受到中国证监会的行政处罚
D、该公司2015年度至2017年度的加权平均净资产收益率分别为8％、5％、6％，票面股息率为7％

答案D

解析 A项，根据《优先股试点管理办法》第21条规定，上市公司报告期不存在重大会计违规事项。非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。BC两项，根据第25条规定，上市公司最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚，或上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的，不得发行优先股。D项，第32条第3款规定，非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率。

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以下情形将导致该上市公司不能非公开发行优先股的是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

证券公司销售基金应当做到()。

()常又称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

基金销售机构人员管理和培训的方式不包括()。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

为什么必须坚持“三个有利于”标准?

冠状动脉粥样硬化最常累及的动脉分支是

体质的特点是()

霍乱发病主要由哪项引起(　　)流脑发病主要由哪项引起(　　)

黏冲的原因包括()

短路计算中，若短路电路中总电阻大于总电抗X∑的1/4，则仍应计入其有效电阻。()

大型群众性活动是具有火灾危险性，且人员高度聚集，活动的消防安全工作极为重要，稍有疏忽就会引起火灾事故等特点。下列属于大型群众性活动承办人消防安全责任的是()。

应收账款账户期初借方余额为35400元，本期借方发生额为26300元，本期贷方发生额为17900元，该账户期末余额为()元。

我始终，开始在内心生活得更严肃的人，也会在外在上开始生活得更。在一个奢华浪费的年代，我希望能向世界__，人类真正要的东西是非常之微小的。填入划横线部分最恰当的一项是()。

1932年，日本在东北地区扶植的傀儡政权的是()。

以下情形将导致该上市公司不能非公开发行优先股的是( )。[2018年9月真题]

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证券公司销售基金应当做到()。

()常又称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

基金销售机构人员管理和培训的方式不包括()。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

为什么必须坚持“三个有利于”标准?

冠状动脉粥样硬化最常累及的动脉分支是

体质的特点是()

霍乱发病主要由哪项引起( )流脑发病主要由哪项引起( )

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短路计算中，若短路电路中总电阻大于总电抗X∑的1/4，则仍应计入其有效电阻。()

大型群众性活动是具有火灾危险性，且人员高度聚集，活动的消防安全工作极为重要，稍有疏忽就会引起火灾事故等特点。下列属于大型群众性活动承办人消防安全责任的是()。

应收账款账户期初借方余额为35400元，本期借方发生额为26300元，本期贷方发生额为17900元，该账户期末余额为()元。

我始终______，开始在内心生活得更严肃的人，也会在外在上开始生活得更______。在一个奢华浪费的年代，我希望能向世界______，人类真正要的东西是非常之微小的。填入划横线部分最恰当的一项是()。

1932年，日本在东北地区扶植的傀儡政权的是()。

霍乱发病主要由哪项引起(　　)流脑发病主要由哪项引起(　　)

我始终，开始在内心生活得更严肃的人，也会在外在上开始生活得更。在一个奢华浪费的年代，我希望能向世界__，人类真正要的东西是非常之微小的。填入划横线部分最恰当的一项是()。