首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司从事证券投资顾问业务,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年 Ⅱ.证券公司应建立客户回访机制 Ⅲ.证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户 Ⅳ.证券公司应与客
下列关于证券公司从事证券投资顾问业务,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年 Ⅱ.证券公司应建立客户回访机制 Ⅲ.证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户 Ⅳ.证券公司应与客
admin
2021-04-23
45
问题
下列关于证券公司从事证券投资顾问业务,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年
Ⅱ.证券公司应建立客户回访机制
Ⅲ.证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户
Ⅳ.证券公司应与客户签订证券投资顾问服务协议
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务:①建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。②保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。③按照公司制定的程序和要求了解客户,评估客户的风险承受能力,向客户提供适当的投资建议服务,并履行相应的信息告知和风险揭示义务。④与客户签订证券投资顾问服务协议,并按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。⑤建市客户同访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施;建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。⑥规范业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚拟、不实、误导性的营销寅传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。⑦对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NEw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
下列关于凭证式国债的承销程序中,说法正确的是()。Ⅰ.凭证式国债的发行期限在2个月以内Ⅱ.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额Ⅲ.各类商业银行、邮政储蓄银行、农村银行均有资格申请加入凭证式国债承销团Ⅳ.凭证
关于委托指令的分类,说法错误的是()。
公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
随机试题
我国宪法规定了公民的基本权利和义务,公民在法律面前一律平等,下列关于我国公民基本权利的表述,不正确的是()。
报告的最终作用是
外国资本—帝国主义列强对近代中国进行文化渗透的方式包括
发展中国家为建立国际经济薪秩序所作出的努力包括_________、_________、_________、_________。
《在人间》的作者是前苏联无产阶级作家_______。
下述哪些为急性肺损伤的危险因素
下列科目的明细账格式应该采用“借方多栏式”的是()。
用简单线条画出马步的动作要领。
设函数y=,则y(n)(0)=________。
设有表示学生选课的三张表,学生S(学号,姓名,性别,年龄,身份证号),课程C(课号,课名),选课SC(学号,课号,成绩),则表SC的关键字(键或码)为()。
最新回复
(
0
)