拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。 Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为 Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务 Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大

admin2021-09-09 27

问题拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大失信记录
Ⅳ．申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证券投资基金业协会将不予办理登记的情形包括以下几种：
①申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集的相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
②申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料，提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；
③申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
④申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的；
⑥中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
故本题选C。

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岛形反转形态一般出现在()的阶段。

对于期货价格的理解，下列描述正确的有()。

执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆看涨期权，若此时市场价格为1300美分/蒲式耳，则该期权属于(　　)。

芝加哥期货交易所引进了远期合同，其原因是()。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。()

根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与()进行交易。

某企业如果希望通过套期保值来回避原材料价格上涨风险，可以采取买入套期保值方式。()

期货交易所履行的职责有()。

9月1日，沪深300指数为2970点，12月到期的沪深300期货价格为3000点。某证券投资基金持有的股票组合现值为1．8亿元，与沪深300指数的β系数为0．9。该基金持有者担心股票市场下跌，应该卖出()手12月到期的沪深300期货合约进行保

某企业2015年实现净利润2000万元，折旧等非现金费用合计300万元，支付借款利息费用合计200万元，固定资产投资支出1000万元，营运资本净增加500万元，所得税率为25％，该企业2015年度企业自由现金流(F’CFF)为()。

下列哪种病毒具有高度变异性

按照第三强度理论，图示两种应力状态的危险程度是：

企业当月增加的固定资产和当月减少的固定资产，当月均应计提折旧。()

P企业在北京，其汇往上海50万元开立采购物资专户，则应借记“其他货币资金——外埠存款”50万元，贷记“银行存款”50万元。()

下列属于经济结构的有(　　)。

某股份公司目前的每股收益和每股市价分别为1．2元和21．6元，现拟实施10送2的送股方案，如果盈利总额和市盈率不变，则送股后的每股收益和每股市价分别为()元。

下列关于信息和数据的说法中，不正确的是()。

Inthe1998’sfloodinChinaalargenumberofvictimssufferedthelossoftheirhomes.

TheBritishgovernmentrecentlyannouncedaproposaltointroducehealthcareaccessfeesformigrantsandlong-termvisitorsth

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岛形反转形态一般出现在()的阶段。

对于期货价格的理解，下列描述正确的有()。

执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆看涨期权，若此时市场价格为1300美分/蒲式耳，则该期权属于( )。

芝加哥期货交易所引进了远期合同，其原因是()。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。()

根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与()进行交易。

某企业如果希望通过套期保值来回避原材料价格上涨风险，可以采取买入套期保值方式。()

期货交易所履行的职责有()。

9月1日，沪深300指数为2970点，12月到期的沪深300期货价格为3000点。某证券投资基金持有的股票组合现值为1．8亿元，与沪深300指数的β系数为0．9。该基金持有者担心股票市场下跌，应该卖出()手12月到期的沪深300期货合约进行保

某企业2015年实现净利润2000万元，折旧等非现金费用合计300万元，支付借款利息费用合计200万元，固定资产投资支出1000万元，营运资本净增加500万元，所得税率为25％，该企业2015年度企业自由现金流(F’CFF)为()。

下列哪种病毒具有高度变异性

按照第三强度理论，图示两种应力状态的危险程度是：

企业当月增加的固定资产和当月减少的固定资产，当月均应计提折旧。()

P企业在北京，其汇往上海50万元开立采购物资专户，则应借记“其他货币资金——外埠存款”50万元，贷记“银行存款”50万元。()

下列属于经济结构的有( )。

某股份公司目前的每股收益和每股市价分别为1．2元和21．6元，现拟实施10送2的送股方案，如果盈利总额和市盈率不变，则送股后的每股收益和每股市价分别为()元。

下列关于信息和数据的说法中，不正确的是()。

Inthe1998’sfloodinChinaalargenumberofvictimssufferedthelossoftheirhomes.

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执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆看涨期权，若此时市场价格为1300美分/蒲式耳，则该期权属于(　　)。

下列属于经济结构的有(　　)。