美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 58

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于融资融券业务含义的描述，下面错误的是()。

根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是(　　)。

股票网上发行方式的基本类型有()。

()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。()

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经()批准，交易合同即应生效。

下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是()

下列哪项不符合胸壁疾患所致胸痛的特点()

A．脾阳虚证B．寒湿困脾证C．湿热蕴脾证D．肝胆湿热证E．肾气不固证带下量多，色黄，臭秽，外阴瘙痒多见于

常用抗高血压药A、利尿药B、β受体阻断剂C、钙通道阻滞剂D、皿管紧张素Ⅱ受体阻断剂E、血管紧张素转换酶抑制剂硝苯地平

若两个以上人民法院对同一行政案件都有管辖权，起诉人向有管辖权的法院均提起诉讼，根据行政诉讼法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

孔子思想中主张和谐人际关系的是()。

你出差了，由于情况紧急，你的下属处理了一件事，但发生了严重的失误，你回来后，他向你汇报，你怎样处理?

1937年中共洛川政治局扩大会议指出，争取全民族抗战胜利的关键是()。

______maythinktheyarebetterthanthefactswouldjustify.

ThreefactorscontributetothemiraculousspreadofEnglish【C1】______aninternationallanguage:Englishusageinscience,te

A、Drivetowork.B、Gotothegolfcourse.C、Trytofixthecar.D、Takecareofhimself.C“wortonthecar”是“修车”的意思。W说，她原以为M今天会修车

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于融资融券业务含义的描述，下面错误的是()。

根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。

股票网上发行方式的基本类型有()。

()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。()

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经()批准，交易合同即应生效。

下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是()

下列哪项不符合胸壁疾患所致胸痛的特点()

A．脾阳虚证B．寒湿困脾证C．湿热蕴脾证D．肝胆湿热证E．肾气不固证带下量多，色黄，臭秽，外阴瘙痒多见于

常用抗高血压药A、利尿药B、β受体阻断剂C、钙通道阻滞剂D、皿管紧张素Ⅱ受体阻断剂E、血管紧张素转换酶抑制剂硝苯地平

若两个以上人民法院对同一行政案件都有管辖权，起诉人向有管辖权的法院均提起诉讼，根据行政诉讼法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

孔子思想中主张和谐人际关系的是()。

你出差了，由于情况紧急，你的下属处理了一件事，但发生了严重的失误，你回来后，他向你汇报，你怎样处理?

1937年中共洛川政治局扩大会议指出，争取全民族抗战胜利的关键是()。

______maythinktheyarebetterthanthefactswouldjustify.

ThreefactorscontributetothemiraculousspreadofEnglish【C1】______aninternationallanguage:Englishusageinscience,te

A、Drivetowork.B、Gotothegolfcourse.C、Trytofixthecar.D、Takecareofhimself.C“wortonthecar”是“修车”的意思。W说，她原以为M今天会修车

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是(　　)。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。