下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ.净资产为实收资本的60% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

admin2021-04-23  30

问题 下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有(    )。   
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过4年    Ⅱ.净资产为实收资本的60%    Ⅲ.不能清偿到期债务    Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

选项 A、Ⅰ   Ⅱ
B、Ⅰ   Ⅳ
C、Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅱ   Ⅲ

答案A

解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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