证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

admin2022-06-28 22

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

选项 A、监事会
B、高级管理人员
C、股东会
D、董事会

答案D

解析董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于中央银行资产类业务的是()。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额

目前，我国的商品期货交易所包括()。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。

金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的()功能。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

试述官僚制的优缺点。

在阴阳学说中阴阳消长是量变形式，其基本形式有()。

《南京条约》被迫开放的通商口岸有()。①广州②天津③厦门④福州⑤南京⑥定海⑦宁波⑧上海

Itisawisefatherthatknowshisownchild,buttodayamancanboosthispaternal(fatherly)wisdom—oratleastconfirmtha

在秋审制度中，“案情属实，但危害不大，可减刑或留待下年再作决定”的称为：()

环境影响评价工程师职业资格按设定的类别进行登记，每名环境影响评价工程师申请登记的类别不得超过______个。

施工企业施工过程中，若工程进度款是按月结算，则第一步工作应是()。

下列不属于刑事警察主要职责的是()。

若有定义：intx=0，p=&x;，则语句printf("%d\n",p)；的输出结果是

Mostworthwhilecareersrequiresomekindofspecializedtraining.Ideally,therefore,thechoiceofan【C1】______shouldbemade

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

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以下属于中央银行资产类业务的是()。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额

目前，我国的商品期货交易所包括()。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。

金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的()功能。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

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下列不属于刑事警察主要职责的是()。

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