简述我国金融衍生品市场监管的不足之处。

admin2019-08-12 23

问题简述我国金融衍生品市场监管的不足之处。

选项

答案(1)我国现行的法律监管不完善。金融衍生产品监管方面禁止、限制性的规范居多，支持、鼓励性的规范较少。这是因为我国的监管当局对待金融衍生产品的态度是小心谨慎的，在开办金融衍生业务之初的政策是严禁投机，与其有关的绝大部分法规也是以禁止、限制性规范为主。我国现行的与金融衍生品有关的法规，由《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、“若干规章和规范性文件”以及相关自律规则如《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(2014年版)》组成，基本上都是各监管机构针对具体的衍生产品制定的，缺少统一的金融衍生品监管法律，存在重复监管或监管不到位的局面。 (2)金融衍生产品监管模式存在问题。目前，我国基本上采用分业监管模式，证券保险银行业监管当局各司其职。然而金融衍生交易往往涉及多个领域，若采用此种监管模式则需要三个部门之间的协调，会产生极高的协调成本，会导致监管效率的低下，甚至出现监管措施上的真空。 (3)自律型监管组织机构不完善。金融衍生产品的整个行业自律监管还没有形成完整的体系，缺乏诸多的相关管理措施。第一，现阶段的监管流于形式，真正起到的作用很小。第二自律组织的规定太过概括，没有相关的细化规定和防范措施，成员一旦违规，自律组织没法采取具体制裁措施来规制，最终也将导致导致其整体威信和影响力减弱。第三，自律组织的组织形式松散，内部管理不完善，人员素质较低。管理人员往往由监管机构派出，由于不了解相关行业的经营情况，难以对行业内部的问题和风险进行管理。

解析

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