保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

admin2011-03-16 33

问题保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

选项 A、3
B、5
C、7
D、8

答案B

解析保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/MtK2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

只有当期货价格落在无套利区间上界之上或下界之下时，才出现可操作套利机会。(　　)

套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。(　　)

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

1973年，美国芝加哥大学教授J.Cox、S.Ross和M.Rubinstein提出第一个期权定价模型。(　　)

利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将上升，从而使看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值减小。(　　)

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(　　)

与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()

下列有关护理诊断排序原则的描述，不正确的是

[2008年第15题，2005年第6题，2003年第5题]面临楼梯或公共走廊的住宅户门，其隔声量应选择多少为合适?

加工设备能力及状态的监理包括()。

项目风险对策不包括()。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，监理人认为有必要时，可向承包人发布暂停工程或部分工程施工的指示。承包人应按指示的要求立即暂停施工，在暂停施工期间工程应由()负责保护。

在企业作为一个整体已经丧失增值能力情况下的资产估价方法是()。

完全竞争市场具有的特征有()。

目前对导游员服装没有规定，导游员最好穿个性化强的服装，便于吸引游客。()

近来，很多农产品价格上涨，其中，有原料、人丁等成本大幅攀升的因素，也有周期性的因素。这种现象说明()。

过程质量是指过程满足明确和隐含需要的能力的特性之综合。根据GB／T16260—2006中的观点，在软件工程项目中，评估和改进一个过程是提高(1)的一种手段，并据此成为提高(2)的一种方法。(1)

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。( )

只有当期货价格落在无套利区间上界之上或下界之下时，才出现可操作套利机会。( )

套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。( )

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。( )

证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。( )

1973年，美国芝加哥大学教授J.Cox、S.Ross和M.Rubinstein提出第一个期权定价模型。( )

利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将上升，从而使看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值减小。( )

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。( )

与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()

下列有关护理诊断排序原则的描述，不正确的是

[2008年第15题，2005年第6题，2003年第5题]面临楼梯或公共走廊的住宅户门，其隔声量应选择多少为合适?

加工设备能力及状态的监理包括()。

项目风险对策不包括()。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，监理人认为有必要时，可向承包人发布暂停工程或部分工程施工的指示。承包人应按指示的要求立即暂停施工，在暂停施工期间工程应由()负责保护。

在企业作为一个整体已经丧失增值能力情况下的资产估价方法是()。

完全竞争市场具有的特征有()。

目前对导游员服装没有规定，导游员最好穿个性化强的服装，便于吸引游客。()

近来，很多农产品价格上涨，其中，有原料、人丁等成本大幅攀升的因素，也有周期性的因素。这种现象说明()。

过程质量是指过程满足明确和隐含需要的能力的特性之综合。根据GB／T16260—2006中的观点，在软件工程项目中，评估和改进一个过程是提高(1)的一种手段，并据此成为提高(2)的一种方法。(1)

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

只有当期货价格落在无套利区间上界之上或下界之下时，才出现可操作套利机会。(　　)

套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。(　　)

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

1973年，美国芝加哥大学教授J.Cox、S.Ross和M.Rubinstein提出第一个期权定价模型。(　　)

利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将上升，从而使看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值减小。(　　)

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(　　)