不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

admin2019-03-14 29

问题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

选项 A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：
①《公司法》第147条规定的情形；
②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；
③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；
④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；
⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；
⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；
⑨中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Mkr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事会每年至少召开一次会议。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

禽类的头骨中________和上颌骨各愈合成一个整体，上下颌没有牙齿。

A腕下垂B掌指关节不能主动伸直，拇指不能外展C两者均有D两者均无E关节强直桡神经深支损伤有

男性，45岁，主诉大便困难，尿频半年。肛门指诊可触及直肠前壁外压性肿物，行CT检查示盆腔巨大肿物，为囊性，约20cm×18cm，边界清楚，包膜完整，位于直肠后方、骶骨前方，对直肠及膀胱均有压迫。诊断考虑为

男性，28岁，上呼吸道感染后2周，出现肉眼血尿、颜面浮肿人院，体检：血压20／13．5kPa(150／100mmHg)，尿蛋白(+)，红细胞满视野，血Cr180μmoL／L。[假设信息]此时应考虑的最可能诊断是

通过贸易、生产、来料加工、代繁、科研、交换、展览、援助、赠送等各种方式进境的植物繁殖材料须事先办理检疫审批手续，但享有外交、领事特权与豁免权的外国机构的进境植物繁殖材料除外。(　　)

表3—2所表示的数列属于()。

以资本积聚的方式扩大了个别资本的规模，是通过()

ThehistoryofAfrican—Americansduringthepast400yearsistraditionallynarrated【C1】______anongoingstraggleagainst【C

A、Sheisinameeting.B、Sheisonthephone.C、Sheisengagedforthemoment.D、Sheisinthemiddleofhercooking.Cinthemi

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事会每年至少召开一次会议。( )

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。( )

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。( )

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。( )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

禽类的头骨中________和上颌骨各愈合成一个整体，上下颌没有牙齿。

A腕下垂B掌指关节不能主动伸直，拇指不能外展C两者均有D两者均无E关节强直桡神经深支损伤有

男性，45岁，主诉大便困难，尿频半年。肛门指诊可触及直肠前壁外压性肿物，行CT检查示盆腔巨大肿物，为囊性，约20cm×18cm，边界清楚，包膜完整，位于直肠后方、骶骨前方，对直肠及膀胱均有压迫。诊断考虑为

男性，28岁，上呼吸道感染后2周，出现肉眼血尿、颜面浮肿人院，体检：血压20／13．5kPa(150／100mmHg)，尿蛋白(+)，红细胞满视野，血Cr180μmoL／L。[假设信息]此时应考虑的最可能诊断是

通过贸易、生产、来料加工、代繁、科研、交换、展览、援助、赠送等各种方式进境的植物繁殖材料须事先办理检疫审批手续，但享有外交、领事特权与豁免权的外国机构的进境植物繁殖材料除外。( )

表3—2所表示的数列属于()。

以资本积聚的方式扩大了个别资本的规模，是通过()

ThehistoryofAfrican—Americansduringthepast400yearsistraditionallynarrated【C1】______anongoingstraggleagainst【C

A、Sheisinameeting.B、Sheisonthephone.C、Sheisengagedforthemoment.D、Sheisinthemiddleofhercooking.Cinthemi

期货公司的董事会每年至少召开一次会议。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

通过贸易、生产、来料加工、代繁、科研、交换、展览、援助、赠送等各种方式进境的植物繁殖材料须事先办理检疫审批手续，但享有外交、领事特权与豁免权的外国机构的进境植物繁殖材料除外。(　　)