客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)

admin2021-02-01 30

问题客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

选项 A、因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
B、期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C、客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D、期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

答案A,B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(3)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货从业资格

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取的措施有(　　)。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑(　　)等因素后确定当事人的民事责任。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。[2012年9月真题]

王某的住所地在A市，李某的住所地在B市，一日王某驾车在C市撞伤李某，李某住进D市的某一医院，不久由于伤势恶化，李某死于D市的医院中。现李某的妻子欲以王某为被告提起损害赔偿诉讼，问下列哪个法院对此案无管辖权?()

美国房地产经纪行业协会主导建立的()，客观上促使房源信息在全国范围内得以共享。

在用特种设备实行安全技术性能()制度。安全检验合格标志超过()的特种设备不得使用。

关于预应力施工的说法，正确的有()。

纳税人对税务机关作出的具体行政行为不服的，可以申请行政复议，也可以直接向人民法院提起诉讼。()

公钥密码体制有两种基本的模型：一种是加密模型、另一种是【】。

A、 B、 C、 A问想换货还是想退款的复合选择疑问句。(B)使用的Sure是对提要求的问句可能的回答，是错误选项，另外还是用由问句中的refund可能联想到的originalreceipt、含联想词错误的错误选项。回

Theeasewithwhichthecandidateanswersdifficultquestionscreatestheimpressionthatshehasbeenapublicservantforyear

TheWorldinaGlass:SixDrinksThatChangedHistoryTomStandageurgesdrinkerstosavorthehistoryoftheirfavoritebev

期货法律法规

期货从业资格

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取的措施有( )。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑( )等因素后确定当事人的民事责任。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。[2012年9月真题]

王某的住所地在A市，李某的住所地在B市，一日王某驾车在C市撞伤李某，李某住进D市的某一医院，不久由于伤势恶化，李某死于D市的医院中。现李某的妻子欲以王某为被告提起损害赔偿诉讼，问下列哪个法院对此案无管辖权?()

美国房地产经纪行业协会主导建立的()，客观上促使房源信息在全国范围内得以共享。

在用特种设备实行安全技术性能()制度。安全检验合格标志超过()的特种设备不得使用。

关于预应力施工的说法，正确的有()。

纳税人对税务机关作出的具体行政行为不服的，可以申请行政复议，也可以直接向人民法院提起诉讼。()

公钥密码体制有两种基本的模型：一种是加密模型、另一种是【】。

A、 B、 C、 A问想换货还是想退款的复合选择疑问句。(B)使用的Sure是对提要求的问句可能的回答，是错误选项，另外还是用由问句中的refund可能联想到的originalreceipt、含联想词错误的错误选项。回

Theeasewithwhichthecandidateanswersdifficultquestionscreatestheimpressionthatshehasbeenapublicservantforyear

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人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取的措施有(　　)。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑(　　)等因素后确定当事人的民事责任。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)