首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。
admin
2019-01-08
28
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。
选项
A、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,无需通知客户
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
C、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
D、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
答案
C
解析
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/McP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。
根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
场外交易市场,即业界所称的0TC市场,它主要由()组成。Ⅰ.柜台交易市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场
根据发行主体的不同,债券可以分为()。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.地方债券
与个人投资者相比,机构投资者的特点包括()。Ⅰ.投资形式灵活化Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化Ⅳ.投资行为规范化
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的是()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,
下列关于保险公司次级债券的说法,正确的是()。Ⅰ.批准向合格投资者募集Ⅱ.期限在5年以上(含5年)Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后,其他负债之前Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本
下列选项中,属于基金交易费的是()。Ⅰ.证管费Ⅱ.印花税Ⅲ.开户费Ⅳ.经手费
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后,方可转换为公司股票。
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是()。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ
随机试题
患者,男,60岁。腹胀大如敢,按之如曩裹水,有波动感。应首先考虑的是
患者,男,25岁,急性腹痛患者,该患者临床表现中符合炎症性急腹症特点的是()
由于某些化学成分的血液浓度具有周期性变化,血液标本采集时,应尽可能在()采集。
(2006年)下列关于司法制度和司法权的哪些表述是正确的?()
基站收发信台(BTS)在移动通信系统中的位置处于()之间。
从事爆破拆除工程的施工单位,必须持有工程所在地法定部门核发的(),承担相应等级的爆破拆除工程。
董希文的油画《开国大典》成功地展现中华人民共和国成立这一具有伟大历史意义的事件。()
试论中国古代经济重心南移的过程。
结合材料回答问题:材料1虎求百兽而食之,得狐。狐日:“子无敢食我也。天帝使我长百兽,今子食我,是逆天帝命也。子以我为不信,吾为子先行,子随吾后,观百兽之见吾而敢不走乎!”虎以为然,故遂与之行,兽见之皆走。虎不知兽畏己而走也,以为畏狐也。
Expertshavelongknownthatchildrenimitatemanyofthedeeds—goodandbad—thattheyseeontelevision.Butithasrarelybeen
最新回复
(
0
)