以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

admin2013-05-20 35

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

选项 A、证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B、证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D、证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

答案A,B

解析证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/MWG2FFFM

最新回复(0)

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()等处分或处罚。

(　　)是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

在上海市场,权证行权交收期为()日日终;在深圳市场,权证行权交收期为()日日终。

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。(　　)

信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。()

采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。(　　)

可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。()

补偿性媒介理论的提出者是

“水气凌心”主要由于

是轻、中度骨性关节炎的首选药，但长期大量应用，具有肝毒性的药是

学者们为了克服马柯威茨的均值方差模型在应用上面临的最大障碍又提出了新的模型，包括(　　)。

在信息披露不充分的条件下，为了达到有效银行监管的目的，监管当局必须强化信息扬监控机制，包括()。

摩擦性失业是劳动者正常流动或生产中不可避免的摩擦造成的短期、局部性失业。根据以上定义，以下属于摩擦性失业的是()。

中国的最高行政机关是_______。

Whosebirthdaypartyisthewomangoingto?

Nobodyintheclassexceptyouandme______totheprincipalabouttheairqualityproblems.

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()等处分或处罚。

( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

在上海市场,权证行权交收期为()日日终;在深圳市场,权证行权交收期为()日日终。

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。( )

信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。()

采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。( )

可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。()

补偿性媒介理论的提出者是

“水气凌心”主要由于

是轻、中度骨性关节炎的首选药，但长期大量应用，具有肝毒性的药是

学者们为了克服马柯威茨的均值方差模型在应用上面临的最大障碍又提出了新的模型，包括( )。

在信息披露不充分的条件下，为了达到有效银行监管的目的，监管当局必须强化信息扬监控机制，包括()。

摩擦性失业是劳动者正常流动或生产中不可避免的摩擦造成的短期、局部性失业。根据以上定义，以下属于摩擦性失业的是()。

中国的最高行政机关是_______。

Whosebirthdaypartyisthewomangoingto?

Nobodyintheclassexceptyouandme______totheprincipalabouttheairqualityproblems.

(　　)是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。(　　)

采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。(　　)

学者们为了克服马柯威茨的均值方差模型在应用上面临的最大障碍又提出了新的模型，包括(　　)。