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  3. 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选

证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选

admin2022-03-23  17
问题 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有(    )。   
Ⅰ．取消资格    Ⅱ．认定为不适当人选    Ⅲ．责令停止职权    Ⅳ．监管谈话
选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
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