首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
admin
2020-07-06
36
问题
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
选项
A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险
答案
C
解析
合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守所有适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/MFMoFFFM
本试题收录于:
公司战略与风险管理题库注册会计师分类
0
公司战略与风险管理
注册会计师
相关试题推荐
日本的化妆品,首推乙公司。近年来,它连续名列日本各化妆品公司榜首。乙公司之所以长盛不衰,与其独具特色的营销策略密不可分。八十年代以前,乙公司实行的是一种不对顾客进行细分的大众营销策略,即希望自己的每种化妆品对所有的顾客都适用。八十年代中期,乙公司因此遭到重
资料一:甲有限责任公司是一家成立时间较长,大型的建筑工程公司,有在海外承揽大型工程的丰富经验。目前,该公司打算开拓南美市场,但经过分析后,拟进入的A国政局不稳,并且国内经济恶化,通货膨胀率十分严重,而且政变后新上台的军政府不承认前任政府所有签署的相关协议,
B公司是一家专业生产印刷机械的上市公司,近年来发展迅速,年销售额平均增长速度在110%,销售网点遍布全国,市场份额稳步增长。在规模扩张、快速发展的同时,企业也面临着许多问题:总经理大权独握,所有关键职位的人选都由总经理说了算。所有并购、资本支出等重大决策也
甲公司为企业的发展制定了一个目标,为此需要对公司的战略环境进行分析,其中在对内部因素进行分析时,需要考虑的内容包括()。
在对企业进行内部资源分析时.某公司认为下列资源属于具有一定优势的内部资源,其中属于该企业无形资源的是()。
伴随着国内房地产和基建市场规模的逐步扩大,以SBS/APP改性沥青卷材为主导的新型建筑防水材料市场在未来仍有较大的增长空间。但由于该行业技术和资金壁垒低,使得行业集中度很低,前10家企业销售占比不到10%。激烈的市场竞争也造成企业难以进一步提升毛利率,业绩
在公司战略选择的时候,往往必须关注到不同战略的优缺点以做出合理的判断,某公司董事会在听取战略委员会的报告时,觉得目前比较适合选择收缩战略,那么下列关于收缩战略的说法正确的有()。
某投机者准备用20000元进行投机活动。该投机者认为公司A的股价可能在未来三个月内增加。该公司的当前股价是10元,而期限为三个月、行使价为12元的看涨期权,目前售价为1元。要求:假设该投机者将全部资金按照目前股价购买了A公司股票,三个月后公司A的股价
甲公司属于建筑防水材料行业,是一家集研发、生产、销售、技术咨询和施工服务为一体的专业化建筑防水系统供应商。建筑防水材料是建筑功能材料的重要组成部分,随着国家基础设施建设力度的加大和城镇化速度的加快,其应用领域和市场容量将持续扩大。产业政策方面,国
下列各项对权力与职权的概念的理解中,正确的有()。
随机试题
定性分析是教育科学研究中的重要方法,定性分析的目的是()
下列词语中加下划线的字的注音,全都正确的一组是()
患者全冠修复1周后复诊,诉食物嵌塞,其原因有
某中介服务公司从工商行政管理部门领取营业执照,其办理开业税务登记的期限是自领取营业执照之日起()。
有限合伙企业中的合伙人身份可能发生变化,对此下列说法正确的有()。
某期房尚有1年时间才可投入使用,与其类似的现房价格为1100元/m2,出租的年末净收益为110元/m2,假设折现率为10%,风险补偿估计为现房价格的2%,则该期房目前的价格是()元/m2。
因客观原因需要变更旅游计划和日程的情形有()。
若A=,则|A|=________.
人工智能早已不是______的概念,它以颠覆一切传统模式和局限产品的革新者身份大踏步而来,正在潜移默化地改变着人们的生活。各式智能新品______,不论你承不承认,你正被它们吸引着、影响着。填入画横线部分最恰当的一项是:
实际上,即使是“小众”的文学杂志,也绝不可能无视市场的问题。那些老牌文学杂志正是因为失去读者,失去市场而岌岌可危。各新锐杂志不约而同邀请当红的畅销书作家为主编,也可以看出背后的市场诉求。在某种程度上说,对于杂志的发行,这是一种相当有效的借力。不过外界也存在
最新回复
(
0
)