首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
admin
2018-08-27
37
问题
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。
Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章
Ⅲ．基金公司内部工作规程
Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
选项
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Lyg2FFFM
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是()。
某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。
认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
关于基金估值，以下说法正确的是()。
某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为()元。
关于房地产投资信托基金的特点，以下表述错误的是()。
关于信息比率，下面说法错误的是()。
20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为()。Ⅰ．历史信息Ⅱ．公开可得信息Ⅲ．内部信息Ⅳ．投资者信息
四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答以下问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。
从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。
随机试题
韩愈提出“文以明道”的观念是在哪篇文章中【】
以下哪种类型是类风湿关节炎的类型之一
各类模板拆除的顺序和方法，应根据模板设计的规定进行。一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是()
5，8，13，21，34，()
个体生长过程有两个高峰，其第二高峰是()。
根据以下资料，回答111-115题2003-2007年，甲国平均每年比乙国少排放的碳总量为：
根据下列资料，回答下列问题。表中空出的两个数值之和为：
已知向量组(I)α1，α2，α3；(Ⅱ)α1，α2，α3，α4；(Ⅲ)α1，α2，α3，α5，如果各向量组的秩分别为r(I)=r(Ⅱ)=3，r(Ⅲ)=4．证明：向量组α1，α2，α3，α5一α4的秩为4。
已知两曲线y=f(x)与在点(0，0)处的切线相同，写出此切线方程，并求极限．
在电子商务应用中，下面哪一种说法是错误的()。
最新回复
(
0
)
